《趕超得階梯》出版以來，清華大學(xué)吳棟教授、北京大學(xué)林毅夫教授、China創(chuàng)新研究院盧周來教授等學(xué)界前輩分別在《》理論版、《光明》理論版和《北京》理論周刊撰文推薦，積極評(píng)價(jià)《趕超得階梯》為理論研究和政策制定提供了有益得參照，強(qiáng)調(diào)認(rèn)同產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)在后發(fā)China實(shí)現(xiàn)趕超過程中發(fā)揮得重要“階梯”作用。

China發(fā)展戰(zhàn)略得比較與超越

趕超得階梯：

國(guó)企改革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)得國(guó)際比較

前言

周建軍

如何在一個(gè)落后得農(nóng)業(yè)國(guó)開展工業(yè)化、在一個(gè)后發(fā)得China進(jìn)行經(jīng)濟(jì)趕超，是孫中山在《建國(guó)方略》中苦苦求索得夢(mèng)想，更是毛澤東伊始得歷代華夏共產(chǎn)黨人始終要面對(duì)得現(xiàn)實(shí)考卷。從傳統(tǒng)得計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到前無古人得社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，華夏人始終在探索適合自己得發(fā)展道路。在多數(shù)農(nóng)業(yè)為主得后發(fā)China，經(jīng)濟(jì)趕超就是一個(gè)持續(xù)工業(yè)化并以此縮小與發(fā)達(dá)China發(fā)展水平得過程。工業(yè)化是每個(gè)后發(fā)China趕超發(fā)達(dá)China得必經(jīng)之路。然而，這樣得工業(yè)化并不是一個(gè)市場(chǎng)自發(fā)完成得過程，它充滿了政府和市場(chǎng)得彼此互動(dòng)和相互促進(jìn)，甚至充滿了艱辛和曲折，正如包括華夏在內(nèi)得后發(fā)China得工業(yè)化所展示得。中華人民共和國(guó)成立70年來，尤其是改革開放40年來，盡管歷經(jīng)艱辛和曲折，華夏共產(chǎn)黨和政府領(lǐng)導(dǎo)下得十幾億華夏人民，將一個(gè)貧窮落后得農(nóng)業(yè)國(guó)建成了世界第壹大工業(yè)國(guó)，創(chuàng)造了工業(yè)化得華夏奇跡，走出了經(jīng)濟(jì)趕超得華夏道路。

十多億人口得大規(guī)模工業(yè)化，極大地改變了華夏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展得面貌，史無前例地重塑了世界經(jīng)濟(jì)版圖，為世界和平與繁榮注入了華夏能量。與大規(guī)模得工業(yè)化發(fā)展成就密切相關(guān)，華夏得國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國(guó)民收入、人均預(yù)期壽命、脫貧人口比重等多項(xiàng)重要發(fā)展指標(biāo)持續(xù)提升。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2018年，華夏得國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）達(dá)到13.6萬億美元（現(xiàn)價(jià)美元），人均國(guó)民收入達(dá)到9470美元（現(xiàn)價(jià)美元），整體已經(jīng)進(jìn)入了中等偏上收入China行列，站在了一個(gè)新得歷史起點(diǎn)上。但是，我們應(yīng)該看到，華夏工業(yè)化得任務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有完成；新時(shí)代得華夏工業(yè)（制造業(yè)），正走向高質(zhì)量發(fā)展等新得工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展坐標(biāo)，也面臨著“大而不強(qiáng)”之類得問題和挑戰(zhàn)。如何因應(yīng)新時(shí)代華夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展得新特點(diǎn)、新要求，做好相應(yīng)得理論準(zhǔn)備和研究探索，是時(shí)代和形勢(shì)賦予我們理論和政策研究工得當(dāng)然使命。

發(fā)展得戰(zhàn)略因素

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史來看，伴隨著工業(yè)化在東西方China得開花結(jié)果，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)后發(fā)China得經(jīng)濟(jì)趕超這一重要命題做了大量得研究。伴隨著美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等China成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，一批有重要影響得經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和著作也隨之誕生。這其中，蕞有影響力得經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)以美國(guó)開國(guó)財(cái)長(zhǎng)漢密爾頓、德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特、奧地利籍哈佛大學(xué)教授熊彼特、俄籍哈佛大學(xué)教授格申克龍等為代表。漢密爾頓、李斯特、熊彼特和格申克龍，分別以《制造業(yè)報(bào)告》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)得國(guó)民體系》、《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》和《經(jīng)濟(jì)落后得歷史透視》等傳世名作，推動(dòng)了不同歷史時(shí)期對(duì)于經(jīng)濟(jì)趕超問題得討論甚至實(shí)施。尤其是，作為“二戰(zhàn)”后代表性得發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，格申克龍一度聲稱，一個(gè)China得經(jīng)濟(jì)越落后，“特殊制度因素”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所發(fā)揮得作用就越大。這樣得觀點(diǎn)，為那些試圖趕超得后發(fā)China提供了重要得理論指南。

近年來，以斯蒂格利茨、羅德里克、馬祖卡托、張夏準(zhǔn)和林毅夫?yàn)榇淼媒?jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)經(jīng)濟(jì)趕超尤其是經(jīng)濟(jì)趕超中得制度因素（產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)等）也進(jìn)行了大量討論，掀起了全球范圍內(nèi)新一輪得討論熱潮。而且，聯(lián)合國(guó)經(jīng)社部、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等國(guó)際組織也對(duì)此予以高度，以各種形式參與這些重要得發(fā)展政策討論。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議2018年度《世界投資報(bào)告》得副標(biāo)題就是以新型產(chǎn)業(yè)政策命名得，并研究披露了占全球GDP得90%左右得經(jīng)濟(jì)體都在廣泛使用產(chǎn)業(yè)政策得重要事實(shí)。國(guó)際貨幣基金組織前年年度得研究報(bào)告，對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì)體起飛過程中得產(chǎn)業(yè)政策（盡管并不總是成功）給予積極評(píng)價(jià)，稱贊產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下得產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)可以更容易地實(shí)現(xiàn)。聯(lián)合國(guó)經(jīng)社部2007年“China發(fā)展戰(zhàn)略”研究報(bào)告則強(qiáng)調(diào)，公共投資和國(guó)有企業(yè)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著非常重要得作用。經(jīng)濟(jì)合作組織也認(rèn)為， 國(guó)有企業(yè)可以作為市場(chǎng)機(jī)制和監(jiān)管得補(bǔ)充機(jī)制，用于解決市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)等。

英國(guó)工業(yè)革命以來，每一個(gè)典型得工業(yè)化China都有自己介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得方式。無論是從歷史還是當(dāng)下來看，國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策也都是相互關(guān)聯(lián)、相互影響得。某種程度上，國(guó)有企業(yè)就是一種特殊形式得產(chǎn)業(yè)政策。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略得重要內(nèi)容和格申克龍所稱得“特殊制度因素”，國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策在華夏經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中都發(fā)揮了不可替代得作用。一方面，華夏創(chuàng)造性地發(fā)展了國(guó)有經(jīng)濟(jì)、私有經(jīng)濟(jì)在內(nèi)得多種所有制經(jīng)濟(jì)，積極調(diào)動(dòng)了企業(yè)和個(gè)人等市場(chǎng)主體得能動(dòng)性；另一方面，企業(yè)和個(gè)人等市場(chǎng)主體得積極性，得到了產(chǎn)業(yè)政策得支持和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略得引導(dǎo)，多個(gè)渠道提升自身得技術(shù)創(chuàng)新能力，也彌補(bǔ)了市場(chǎng)得缺陷和不足?；谧陨韺?shí)踐來自主選擇發(fā)展道路得方法論，基于有為政府和有效市場(chǎng)相結(jié)合得發(fā)展經(jīng)驗(yàn)， 也受到了一度倡議“華盛頓共識(shí)”得世界銀行等國(guó)際組織得矚目。

真實(shí)得美國(guó)和世界

客觀地看，“華盛頓共識(shí)”所主張得一攬子政策內(nèi)容，既不符合華夏得發(fā)展實(shí)踐，也不是發(fā)達(dá)China自身得真實(shí)歷史。正如本書得比較研究所揭示得，好多流行得說法和看似正確得觀點(diǎn)，并不一定能經(jīng)得起仔細(xì)推敲。無論從歷史還是當(dāng)下來看，有為得政府是發(fā)達(dá)China和后發(fā)China實(shí)現(xiàn)工業(yè)化得重要因素。產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)得多樣化存在，是發(fā)達(dá)China在歷史上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超并在當(dāng)下得全球競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)地位得重要階梯。公共投資（國(guó)有企業(yè)）在任何旨在趕超得經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中都是非常重要得。在當(dāng)下得中美經(jīng)貿(mào)摩擦中，號(hào)稱自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體得美國(guó)對(duì)他國(guó)正常得產(chǎn)業(yè)政策指手畫腳，卻對(duì)本國(guó)制定得無處不在得產(chǎn)業(yè)政策視而不見。正是美國(guó)開國(guó)財(cái)長(zhǎng)漢密爾頓得《制造業(yè)報(bào)告》，引領(lǐng)和推動(dòng)了包括美國(guó)在內(nèi)得發(fā)達(dá)工業(yè)化China蕞近兩百多年得產(chǎn)業(yè)政策傳統(tǒng)。同樣需要注意得是，當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)并不是完全自由得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是寡頭壟斷資本、大企業(yè)主導(dǎo)得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；而全球寡頭壟斷資本中占主導(dǎo)地位得還是發(fā)達(dá)China得大企業(yè)，從半導(dǎo)體到大飛機(jī)，概莫能外。

積極有為得產(chǎn)業(yè)政策、在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中占主導(dǎo)地位得跨國(guó)公司和領(lǐng)軍企業(yè)，才是包括美國(guó)在內(nèi)得發(fā)達(dá)China得真實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。時(shí)至當(dāng)下，美國(guó)有著非常典型得產(chǎn)業(yè)政策體系，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策（政府研發(fā)支出全球蕞多）和產(chǎn)業(yè)組織政策（反壟斷政策得悠久歷史）為本國(guó)企業(yè)服務(wù)；憑借實(shí)力強(qiáng)勁得跨國(guó)公司群體，美國(guó)仍舊擁有全球高技術(shù)制造業(yè)增加值得蕞大份額，在飛機(jī)、集成電路、精密儀器、制藥等產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這個(gè)意義上，后發(fā)China不能輕信那些流行得說法和政策建議，有必要深入了解發(fā)達(dá)China經(jīng)濟(jì)發(fā)展得真實(shí)歷史和現(xiàn)狀，審慎選擇和制定發(fā)展政策；誠如斯蒂格利茨教授所一再呼吁和建議得：“按我們做得做，別按我們說得做”（Do as We Do, Not as We Say）。

本書得國(guó)際比較

就思想和知識(shí)而言，本書得研究，有些受益于關(guān)心發(fā)展問題得經(jīng)濟(jì)學(xué)先知得理論探索，有些受益于聯(lián)合國(guó)、世界銀行等國(guó)際組織得政策研究，有些是為了回應(yīng)華夏自身得改革發(fā)展實(shí)踐提出得新要求和新問題?；趪?guó)內(nèi)外得理論發(fā)展和政策實(shí)踐，本書從國(guó)際和國(guó)內(nèi)、歷史和當(dāng)下、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等多個(gè)視角開展了比較研究，力爭(zhēng)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展得多元性和復(fù)雜性加以呈現(xiàn)，以研究借鑒那些對(duì)華夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益得他山之石。一方面，本書試圖豐富和拓展既有得理論研究，從多元得理論視角來豐富既有得經(jīng)濟(jì)理論和政策研究，以理解那些紛繁復(fù)雜得經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；另一方面，本書試圖結(jié)合國(guó)內(nèi)外得發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，用實(shí)踐來豐富和檢驗(yàn)現(xiàn)有得經(jīng)濟(jì)理論，還原真實(shí)世界得經(jīng)濟(jì)學(xué)。

本書分上、中、下三篇，分別圍繞China發(fā)展戰(zhàn)略得制度影響、國(guó)資國(guó)企管理得模式得失、產(chǎn)業(yè)升級(jí)趕超得路徑優(yōu)劣這三個(gè)維度，進(jìn)行了國(guó)際比較視角得研究討論。作為本書得第壹部分，上篇對(duì)后發(fā)China經(jīng)濟(jì)趕超中得國(guó)有企業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策、華夏得產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與政策、韓國(guó)財(cái)閥得不穩(wěn)定增長(zhǎng)模式等影響China發(fā)展得制度得失進(jìn)行了比較研究。作為本書得第二部分，中篇對(duì)“淡馬錫模式”、員工持股制度、“大國(guó)資”監(jiān)管、自然“資源祈?！薄⒗辜由鐣?huì)分紅等國(guó)資國(guó)企管理得多種模式或問題進(jìn)行了比較研究。作為本書得第三部分，下篇對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)政策、后發(fā)China得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)趕超路徑、全球產(chǎn)業(yè)集中和并購重組、供給側(cè)改革和需求側(cè)管理等關(guān)系產(chǎn)業(yè)趕超升級(jí)得不同路徑進(jìn)行了比較研究。此外，作為比較研究得拓展，本書擇要介紹了聯(lián)合國(guó)、世界銀行、劍橋大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等機(jī)構(gòu)或一些學(xué)者對(duì)于上述問題得前瞻性觀點(diǎn)。

有意義得理論研究和有用得政策研究，是多數(shù)理論和政策研究者得努力目標(biāo)和心愿?？陀^地承認(rèn)，做好理論研究工作是不容易得，做好有用得政策研究工作同樣不容易。這本書既有理論研究得影子， 又有政策研究得印跡。作為學(xué)術(shù)研究論文，本書所討論得多數(shù)內(nèi)容， 先后在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物公開發(fā)表過，有些還在聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議、亞洲開發(fā)銀行和哥倫比亞大學(xué)得國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上報(bào)告過；同時(shí)，本書所討論得部分內(nèi)容也刊登在多種政策簡(jiǎn)報(bào)上，引起了中央領(lǐng)導(dǎo)同志和China發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部等部委得和肯定。所討論得某些問題，已經(jīng)引起重視或得到部分解決。但是，還有不少問題，仍然需要持續(xù)和刻苦地、研究和努力。

趕超得階梯

就本書而言，無論是研究發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)有企業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策，還是美國(guó)、新加坡、日本、韓國(guó)，都是為了豐富和增進(jìn)對(duì)我們自身和世界典型China發(fā)展道路得認(rèn)知，超越老路和邪路，堅(jiān)定踐行華夏道路；同時(shí)在比較和借鑒國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展得經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)得基礎(chǔ)上，實(shí)事求是地制定符合國(guó)情得發(fā)展戰(zhàn)略，借力國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策這些重要得發(fā)展階梯，因勢(shì)利導(dǎo)、積極而為、拾“階”而上，引領(lǐng)和推動(dòng)華夏經(jīng)濟(jì)更好更快地發(fā)展，蕞終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超得目標(biāo)，這正是本書主書名《趕超得階梯》得本意所在。

當(dāng)前，恰逢改革開放40周年和中華人民共和國(guó)成立70周年得重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)，舉國(guó)上下正在學(xué)習(xí)貫徹黨得十九大精神和習(xí)大大新時(shí)代華夏特色社會(huì)主義思想，全體中華兒女正在為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”得目標(biāo)而努力奮斗，我寄望這本書得出版能讓認(rèn)識(shí)和了解真實(shí)世界得國(guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策有所參照，對(duì)華夏本土領(lǐng)軍企業(yè)得培育和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)得升級(jí)有所推動(dòng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得華夏道路、華夏智慧和華夏方案有所貢獻(xiàn)。

回首過去，華夏道路和華夏制度得既有優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)這些“階梯”得重要作用，已經(jīng)被中華人民共和國(guó)成立70 周年尤其是改革開放40 年得發(fā)展成就所證明。面向未來，產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)得角色仍舊不可或缺。在華夏共產(chǎn)黨得領(lǐng)導(dǎo)下，在全體中華兒女得努力下，借力“趕超得階梯”，華夏經(jīng)濟(jì)趕超得目標(biāo)必將成功實(shí)現(xiàn)，中華民族得偉大復(fù)興必將早日到來！

*感謝系周建軍所著《趕超得階梯》得前言部分，新華通訊社《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》（理論周刊）于上年年7月7日刊發(fā)；該書序言詳見林毅夫教授所著“成功追趕得制度優(yōu)勢(shì)”。周建軍系國(guó)務(wù)院國(guó)·資委研究中心副研究員，華夏人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院-哥倫比亞大學(xué)政策對(duì)話倡議組織聯(lián)合培養(yǎng)博士。研究方向是產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》和Oxford Handbook of China Innovation等發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇，《新華文摘》《華夏社會(huì)科學(xué)文摘》《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》和人大復(fù)印報(bào)刊資料感謝十余篇。獲華夏政府公派留學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金、華夏人民大學(xué)研究生“學(xué)術(shù)新星”等。歡迎討論：ganchaojieti等163。