券商總經(jīng)理違規(guī)炒股 被罰沒140萬(wàn)

本報(bào)訊（記者 劉慎良）證券從業(yè)人員違規(guī)炒股票屢禁不止。1月7日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站又公布了一起處罰。這次被罰的是時(shí)任東北證券合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事綦韜。

經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計(jì)部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國(guó)信證券長(zhǎng)春解放大路營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來(lái)源于綦韜。

李某證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實(shí)際控制和使用，賬戶交易由綦韜決策并實(shí)施，委托下單電話為綦韜平時(shí)使用的手機(jī)號(hào)及其辦公室電話。

在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用李某賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額7154.68萬(wàn)元，盈利70.04萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出，綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，決定沒收綦韜違法所得70.04萬(wàn)元，并處以70.04萬(wàn)元的罰款。

查閱有關(guān)公告后可以發(fā)現(xiàn)，綦韜于2016年3月14日辭去東北證券職工監(jiān)事一職，但繼續(xù)擔(dān)任合規(guī)管理部總經(jīng)理。在2017年4月，證監(jiān)會(huì)上海局官網(wǎng)掛出公告，核準(zhǔn)綦韜東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司董事相關(guān)任職資格。東證融匯為東北證券的子公司。不過(guò)，2018年年報(bào)時(shí)，綦韜并未出現(xiàn)在東北證券董監(jiān)高名單中。

將于3月1日實(shí)施的新證券法明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。