央廣網(wǎng)北京11月17日消息（感謝于琦）日前，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告。

公告指出，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象得網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求得通知》得有關(guān)規(guī)定，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“凱爾達(dá)”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定得股票配售對(duì)象列入限制名單。

（截圖自華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）

據(jù)央廣網(wǎng)感謝了解，此次股票配售對(duì)象限制名單共涉及5家機(jī)構(gòu)，包含1家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，4家私募機(jī)構(gòu)。具體來看，此次被限制得配售對(duì)象分別是瑯潤(rùn)資本管理有限公司-瑯潤(rùn)資本主有限公司、寬德小眾山6號(hào)私募投資基金、鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金、孝庸資產(chǎn)-招享股票中性2號(hào)私募證券投資基金和國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金。

上述5家配售對(duì)象被暫停6個(gè)月新股網(wǎng)下申購(gòu)，即自2021年11月16日至2022年5月15日。根據(jù)規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)。

值得注意得是，此次多家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名得原因主要是進(jìn)行有效報(bào)價(jià)但未參與網(wǎng)下申購(gòu)或未足額申購(gòu)，其華夏任財(cái)險(xiǎn)也赫然在列。

據(jù)悉，10月14日，在匯宇制藥公布得網(wǎng)下配售結(jié)果相關(guān)公告中，國(guó)任財(cái)險(xiǎn)因進(jìn)行有效報(bào)價(jià)但未參與網(wǎng)下申購(gòu)被點(diǎn)名。同時(shí)，據(jù)凱爾達(dá)網(wǎng)下配售結(jié)果公告顯示，“國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金”未按照《發(fā)行公告》得要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)。

此前，國(guó)任財(cái)險(xiǎn)因編制虛假業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)資料、虛構(gòu)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為，多次被銀保監(jiān)會(huì)處罰。

今年8月，為維護(hù)新股發(fā)行秩序，華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)19家網(wǎng)下投資者采取自律措施。華夏證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》要求，加強(qiáng)檢查監(jiān)督、強(qiáng)化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則，進(jìn)一步加強(qiáng)與滬深證券交易所等部門得監(jiān)管協(xié)作，加大對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為得處罰力度，構(gòu)建良好得網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)化發(fā)行定價(jià)秩序。