證監(jiān)會開年首場發(fā)布會宣布了一起重大操縱市場案，操縱股票8只、獲利金額達(dá)4億，操縱團(tuán)伙遭公安抓捕43人，12個非法操盤窩點被搗毀。

第一財經(jīng)記者從權(quán)威渠道了解到，該團(tuán)伙具有公司化操縱特征，不僅有負(fù)責(zé)操縱的主謀，有財務(wù)人員、操盤人員、風(fēng)控人員，甚至還設(shè)立了“保安部”，專門清算債務(wù)，應(yīng)付債主。對操盤手也有專門的“人力資源”培養(yǎng)體系，有專門的機(jī)制招聘和培訓(xùn)操盤手

資金來源也更加豐富，除了民間配資，還有大量穿著金融產(chǎn)品“馬甲”的籌資渠道，資管、理財、P2P、信托各個業(yè)態(tài)都有涉及。另外，設(shè)置的操盤窩點非常隱蔽，還專門制定預(yù)案，來“反調(diào)查”。在出貨過程中，該團(tuán)伙還勾結(jié)“黑嘴”非法薦股。

如此“老道”的操縱者，到底是什么人？

瞄準(zhǔn)小市值，多輪接力操縱

“2年時間從51跌到15元，都跌成狗了?！?月3日下午4點42，一位投資者在迪貝電氣（603320.SH）股吧里留言道。還有更多投資者，則在猜測證監(jiān)會所稱“迪貝電氣等8只股票”中，除了這一只，其余7只都是哪些股票。

拉出迪貝電氣的K線圖，可以清楚地看到在2017年5月至10月間，股價經(jīng)歷了多輪急速拉漲和驟然暴跌。從高點掉頭向下時，往往就是跌停板連續(xù)出現(xiàn)的標(biāo)志。

具體來看，2017年5月中下旬開始，迪貝電氣啟動上漲，股價從34元左右一路上揚，到8月2日沖上高點達(dá)到46.5元/股的高點。但是，漲勢尚未站穩(wěn)，立即掉頭向下，當(dāng)日股價跌停，之后是連續(xù)跌停板，直到8月7日，股價已跌至29.69元/股，跌停打開，股價翻紅。

緊接著又是一輪“牛市”行情，從8月7日一路上漲至10月12日，迪貝電氣創(chuàng)出最高點51.7元/股。同樣的故事再次出現(xiàn)，股價立即掉頭向下，到10月25日，又跌至37.82元/股。

而調(diào)查結(jié)果顯示，上述開始上漲的時點，恰恰是操縱者建倉的時間，暴跌開始時，正是“莊家”出貨的標(biāo)志。建倉、拉抬、出貨，一氣呵成。據(jù)官方統(tǒng)計，迪貝電氣當(dāng)時的股票總成交量中，超過50%都來自“莊家”賬戶，最高時占比能達(dá)到67%。

1月3日，迪貝電氣報收于16.94元/股，當(dāng)前市值僅16.94億。

記者獲悉，另一只被操縱股票為海歐股份（603269.SH），操縱手法類似。該股票目前總市值僅12.86億。

刑責(zé)加身，羅山東難“東山再起”

迪貝電氣只是被操縱股票之一。

這起操縱涉及數(shù)百個賬戶，操縱窩點遍布成都、武漢等多個城市，電腦、手機(jī)等設(shè)備數(shù)百臺，籌資數(shù)十億，以公司化組織方式進(jìn)行操縱，操盤方與資金方共擔(dān)風(fēng)險、共享收益、共同商議決策“搞”哪只票，對市場影響巨大。

該重大操縱案的主角，正是70后羅山東與80后龔世威。

羅山東的官方身份是湖南東能集團(tuán)實際控制人（下稱東能集團(tuán)）。他非常注意經(jīng)營個人形象，“以勤行事，以信立業(yè)”是他的公開信條。

公司官網(wǎng)宣稱，“東能集團(tuán)成立于2003年，起步于湖南，立足于西南，經(jīng)過十余年的發(fā)展，旗下已形成礦業(yè)、地產(chǎn)、金融、資產(chǎn)管理四大核心業(yè)務(wù)”。但是，綜合各方信息來看，公司主要業(yè)務(wù)還是地產(chǎn)和投資。

第一財經(jīng)記者通過天眼查搜索發(fā)現(xiàn)，東能集團(tuán)實際控制企業(yè)超過30家，包括四川東能企業(yè)管理有限公司、深圳市投資管理有限公司等。但是投資版圖如此龐大的一家集團(tuán)公司，2018年在冊繳納社保的員工卻僅有5人。

羅山東并非第一次進(jìn)入證監(jiān)會視野，其“熱衷”股票交易早在2016年就讓他收到過監(jiān)管關(guān)注。

2016年1月，因短線交易正虹科技（000702.SZ），湖南證監(jiān)局對羅山東等人出具警示函，并將其記入中國證監(jiān)會誠信檔案。

而去年以來，羅山東遭遇眾多債主“圍攻”。有與東能集團(tuán)存在合作糾紛的人士表示，從羅山東控制的公司企業(yè)架構(gòu)可以看到，東能集團(tuán)及其各子公司均由羅山東本人或其親信出任董事長、高管進(jìn)行控制。

而東能集團(tuán)存在明顯的逃債行為，通過子公司、貿(mào)易公司、公司高管等抽逃資金。而羅山東名下公司之間，“完全根據(jù)羅山東的個人需要相互調(diào)撥資金，時間長、次數(shù)多、數(shù)額巨大”。

值得注意的是，2019年12月20日生效的《湖南省株洲市中級人民法院執(zhí) 行 裁 定 書（2019）湘02執(zhí)異128號》顯示，法院支持“羅山東有很多轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的情況”的說法

，對相關(guān)方要求中止財產(chǎn)執(zhí)行的請求進(jìn)行了駁回。此類糾紛還有多起。

另一位主角龔世威的身份是場外配資中介，目前他也卷入在大量借貸糾紛當(dāng)中，其房產(chǎn)已被輪候查封，名下車輛也被查封，已經(jīng)被法院限制高消費。

證監(jiān)會周五披露稱，上述操縱案經(jīng)浙江金華市人民檢察院提起公訴，金華市中級人民法院已于做出一審判決。

“本案是近年來我會與公安機(jī)關(guān)合力查辦的一起操縱市場重大典型案件。下一步，我會將進(jìn)一步優(yōu)化行政與刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，共同嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪，維護(hù)市場平穩(wěn)運行?！弊C監(jiān)會稱。

責(zé)編：杜卿卿